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海南辖区新设证券公司分支机构经营与合规管理培训班成功举办
[发布人:admin 发布时间:2018.11.1 点击次数: 104]

    近年来,海南辖区证券公司分支机构数量快速增加,行业竞争日益加剧,合规经营风险凸显,为帮助辖区新设证券经营机构切实树立合规经营理念,提升团队管理能力,进一步增强核心竞争力,20181026日下午,在海南证监局的指导下,中国证券业协会联合香港九龙心水高手论坛共同举办了“海南辖区新设证券公司分支机构经营与合规管理培训班”。辖区2015年以来新设的38家证券公司分支机构的合规管理人员、运营负责人等约110人参加了培训。海南证监局机构处副处长辛欣等出席,协会副秘书长付国主持。

    海南证监局机构处副处长辛欣结合辖区新设证券公司分支机构从业人员年轻化趋势明显、证券从业经历普遍较短等特点,对新设证券公司分支机构的经营与合规管理能力提出了明确的要求。随后,中国证券业协会面授培训讲师张学就新设证券公司分支机构经营与合规管理进行了授课,张老师证券从业经验丰富,曾领导设立多家证券公司分支机构,他从切身经历出发,详尽讲述了分支机构设立过程中团队培养、客户开发、业务拓展等各环节的要点和技巧,全面总结了证券公司分支机构合规管理的内容。

    参训人员十分喜爱张老师的授课方式,普遍反映课堂氛围轻松愉快,授课内容生动、接地气,有很强的针对性、实用性,对现实中新设分支机构面临的问题有较强的指导性。下一步,我会将持续帮助证券经营机构树立全员合规的理念,提升合规管理水平,加强从业人员管理,促进辖区资本市场的良性发展和有序竞争。